НБУ оштрафував дві компанії на 135,15 млн грн

Дві компанії отримали штрафи по 135,15 млн грн

Національний банк України у травні 2026 року застосував санкції до одного банку та дев’яти небанківських фінансових установ за порушення вимог фінансового моніторингу та валютного законодавства, повідомила пресслужба регулятора.

Найбільші штрафи

Фінансові компанії «Контрактовий дім» та «Свіфт Гарант» отримали по 135,15 млн грн кожна (їм належать мережі терміналів EasyPay та City24). Регулятор встановив, що вони неналежно організували систему фінансового моніторингу: недостатньо перевіряли клієнтів, зокрема політично значущих осіб (PEP), неправильно оцінювали ризики, не контролювали підозрілі операції та не надавали НБУ всю необхідну інформацію.

Страхова компанія «ВУСО» була оштрафована на 40,7 млн грн за недоліки у фінансовому моніторингу клієнтів, помилки в оцінці ризиків та неповне надання інформації регулятору.

Банк «Авангард» отримав штраф у розмірі 2 млн грн через неналежне виявлення підозрілих фінансових операцій, слабкий аналіз транзакцій та порушення ризик‑орієнтованого підходу. Крім того, йому було надано письмові застереження за недоліки внутрішніх процедур фінмоніторингу та помилки у звітності щодо валютних операцій.

Фінансова компанія «1 Безпечне агентство необхідних кредитів» має сплатити 6,13 млн грн. НБУ виявив порушення в організації фінансового моніторингу, перевірці клієнтів та роботі з політично значущими особами, а також неналежне виконання запитів регулятора.

Компанія «А Фінанс» оштрафована на 800 тис. грн за порушення валютно‑обмінних правил: клієнтам не завжди видавали розрахункові документи, а один із пунктів обміну не був обладнаний системою відеоспостереження.

Фінансова компанія «МБК» отримала штраф у 799 тис. грн за неналежну перевірку клієнтів, проблеми з системою фінансового моніторингу, помилки у звітності та неповне надання інформації Нацбанку.

Менші штрафи

«Ломбард №1» оштрафували на 200 тис. грн через невидачу касових документів під час окремих операцій та недоліки систем відеоконтролю.

«Альянс Капітал Груп» отримала штраф у 100 тис. грн за аналогічні порушення під час обміну валюти.

«Альфа‑Інвест Груп» отримала письмове застереження за невидачу клієнту розрахункового документа під час валютно‑обмінної операції.

Інші недавні штрафи НБУ

У травні Національний банк України оштрафував «Укрпошту» на 1,7 млн грн за порушення вимог законодавства на платіжному ринку.

У жовтні 2025 року регулятор наклав штрафи на сім банків та чотири небанківські фінансові установи, серед яких «Банк Альянс», «МТБ Банк», «Універсал Банк» та «Укрсиббанк».

У вересні 2025 року НБУ покарав три банки та десять небанківських фінансових установ, наклавши на них багатомільйонні штрафи.